為進(jìn)一步貫徹落實(shí)“國九條”，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成和經(jīng)營管理水平的提高，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會(huì)日前頒布了《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（詳見第7版）。該《辦法》將于11月15日起施行。 據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)曾于1998年頒布實(shí)施《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》，初步建立了高管人員的監(jiān)管制度。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，出現(xiàn)了許多新情況和新問題，相應(yīng)地對(duì)證券公司的高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)水平和監(jiān)管工作也提出了更高的要求。這都要求通過加強(qiáng)動(dòng)態(tài)持續(xù)監(jiān)管、實(shí)行責(zé)任追究、建立激勵(lì)機(jī)制來進(jìn)一步規(guī)范高管人員的行為，促進(jìn)證券公司的健康發(fā)展。因此，有必要制定新的高管人員管理辦法。 新《辦法》分六章四十六條，分別對(duì)證券公司高管人員范圍、申請(qǐng)高管人員任職資格的條件和程序、高管人員的基本行為規(guī)范以及證監(jiān)會(huì)對(duì)高管人員監(jiān)管的主要內(nèi)容、方式、手段、相應(yīng)程序及監(jiān)管要求等作出規(guī)定。相比1998年出臺(tái)的高管人員管理辦法，新《辦法》有以下主要特點(diǎn)：(剖析主流資金真實(shí)目的，發(fā)現(xiàn)最佳獲利機(jī)會(huì)！) 一是所規(guī)范的行為主體有所擴(kuò)大。除將證券公司的高級(jí)管理人員或?qū)嶋H履行高管職責(zé)的人員納入管理范圍外，還對(duì)取...